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最新的 FINRA Certification Series7 免費考試真題:
1. Bubba held one XYZ July 30 listed call option when XYZ split 2 for 1. What is the resulting position Bubba
has on the Option Clearing Corporation's record?
A) long two XYZ July 15 calls
B) long two XYZ July 30 calls
C) long one XYZ July 30 call
D) long one XYZ July 30 call and short one XYZ July 30 call
2. A trust instrument drawn pursuant to the Trust Indenture Act of 1939 sets forth which of the following?
A) the duties of the trustee
B) the obligations of the issuing corporation
C) both B and C
D) the rights of stockholders
3. Under which of the following was SIPC established?
A) Securities Exchange Act of 1934
B) Securities Act of 1933
C) Securities Investor Protection Act of 1970
D) Securities Exchange Reform Act of 1975
4. Which of the following does not affect the public offering price of a new issue?
A) anticipated earnings of the issuer in the next year
B) the selling group's determination of value in the prevailing market conditions
C) dividend projections for the next year
D) the book value of the issuer
5. The net investment income of an open-end investment company represents:
A) dividends, interest, and net gains on sales of securities
B) net profits from the investment company operation
C) net income from dividends and interest paid on securities in the fund's portfolio
D) net gains on sales of portfolio securities
問題與答案:
問題 #1 答案: A | 問題 #2 答案: C | 問題 #3 答案: C | 問題 #4 答案: B | 問題 #5 答案: C |
211.162.33.* -
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